Building an integrated compliance programme: compliance function structure and reporting lines, regulatory obligations register, risk assessment, policies and procedures, training, whistleblowing, monitoring, testing and board reporting. Usually follows a compliance audit.
How it works
- الاستقبال والتعارض والنطاق3 أيام
- التكليفيوم
- سجل الالتزامات النظامية2–3 أسابيع
- تقييم مخاطر الامتثالأسبوع
- هيكل الوظيفة والميثاقأسبوع
- السياسات والإجراءات2–4 أسابيع
- المراقبة والتقاريرأسبوع
- الاعتماد والتدريب2 أسبوع
- التسليم والمتابعة
Documents required
- تقرير الفجوات إن وجد
- الهيكل التنظيمي
- السياسات القائمة
- قائمة التراخيص والجهات الرقابية
What you receive
- سجل الالتزامات
- مصفوفة المخاطر
- ميثاق الامتثال
- حزمة السياسات
- خطة المراقبة ونموذج التقرير
- سجل التدريب
Competent authorities
داخلي — الجهات الرقابية المنطبقة على نشاط العميل
This content is general information, not legal advice.