بناء برنامج امتثال متكامل لدى العميل: هيكل وظيفة الامتثال وتبعيتها، وسجل الالتزامات النظامية، وتقييم المخاطر، والسياسات والإجراءات، والتدريب، والإبلاغ عن المخالفات، والمراقبة والاختبار والتقارير للمجلس. يأتي غالباً بعد تدقيق الامتثال.
مراحل العمل
- الاستقبال والتعارض والنطاق3 أيام
- التكليفيوم
- سجل الالتزامات النظامية2–3 أسابيع
- تقييم مخاطر الامتثالأسبوع
- هيكل الوظيفة والميثاقأسبوع
- السياسات والإجراءات2–4 أسابيع
- المراقبة والتقاريرأسبوع
- الاعتماد والتدريب2 أسبوع
- التسليم والمتابعة
المستندات المطلوبة
- تقرير الفجوات إن وجد
- الهيكل التنظيمي
- السياسات القائمة
- قائمة التراخيص والجهات الرقابية
ما تستلمونه
- سجل الالتزامات
- مصفوفة المخاطر
- ميثاق الامتثال
- حزمة السياسات
- خطة المراقبة ونموذج التقرير
- سجل التدريب
الجهات المختصة
داخلي — الجهات الرقابية المنطبقة على نشاط العميل
المحتوى معلومات عامة وليس استشارة قانونية.