Building or updating an AML/CTF programme for a client subject to the law (DNFBPs such as real estate, precious metals and accounting, or financial institutions): risk assessment, policies, CDD procedures, STR reporting, targeted financial sanctions and training. Day-to-day operation of the compliance function is excluded unless agreed.
How it works
- الاستقبال والتعارض وتحديد الخضوعيومان
- التكليفيوم
- جمع المعلومات والمقابلات1–2 أسبوع
- تقييم المخاطر المؤسسي1–2 أسبوع
- تحليل الفجواتأسبوع
- صياغة السياسات والإجراءات2–3 أسابيع
- مراجعة الجودة والاعتمادأسبوع
- التدريب والتطبيقأسبوع
- التسليم والمتابعة
Documents required
- الهيكل التنظيمي
- وصف المنتجات والخدمات وقنوات التوزيع
- السياسات الحالية
- إحصاءات العملاء حسب الفئة والجغرافيا
- تقارير الجهة الرقابية السابقة
What you receive
- تقرير تقييم المخاطر
- تقرير الفجوات
- سياسة وإجراءات مكافحة غسل الأموال
- نماذج اعرف عميلك والإبلاغ
- سجل التدريب
Competent authorities
الجهة الرقابية المختصة بالعميل (وزارة التجارة / البنك المركزي السعودي / هيئة السوق المالية / وزارة العدل…) — الإدارة العامة للتحريات المالية
This content is general information, not legal advice.