تدقيق امتثال تنظيمي لمنشأة العميل مقابل الأنظمة المنطبقة على نشاطها (السجل والتراخيص، العمل والتوطين، حماية البيانات، مكافحة غسل الأموال، المتطلبات القطاعية…) وإصدار تقرير فجوات مصنف بالمخاطر وخطة معالجة. لا يشمل التدقيق المالي أو الفني المتخصص.
مراحل العمل
- الاستقبال والتعارض والنطاق3 أيام
- التكليفيوم
- قائمة المتطلبات وطلب المستنداتأسبوع
- المراجعة المستندية والاستعلامات1–3 أسابيع
- المقابلات واختبار العيناتأسبوع
- تصنيف الفجواتأسبوع
- المراجعة والتقريرأسبوع
- عرض النتائج والمتابعة
- الإقفال
المستندات المطلوبة
- السجل التجاري والتراخيص
- الهيكل التنظيمي
- السياسات والإجراءات القائمة
- تقارير الجهات الرقابية والمخالفات السابقة
ما تستلمونه
- مذكرة النطاق
- تقرير تدقيق الامتثال وسجل الفجوات
- خطة المعالجة
- عرض المتابعة
الجهات المختصة
داخلي — الجهات الرقابية المنطبقة على نشاط العميل
المحتوى معلومات عامة وليس استشارة قانونية.